一、1(b) 申请在 NOA 之后面临什么
1(b) 意向使用基础适用于商标尚未在美国商业中实际使用的情形，申请时只需提交真诚使用意图（bona fide intention to use）的声明，无需提交使用证据。这一机制让申请人可以先占位、后使用，代价是把使用证明的压力推到了注册前。
流程上，1(b) 申请经实质审查、初审公告且无人异议后，USPTO 会下发 NOA。自 NOA 签发之日起 6 个月内，申请人必须提交 SOU（附符合要求的商业使用证据），或提交延期请求。若逾期未办理，申请即被视为放弃。
SOU 阶段最常见的障碍是使用证据不合规：证据显示的商标图样与申请图样不一致、证据显示的商品与申请指定商品不符、证据无法体现真实商业销售等。一旦被驳回且未能在期限内补正，注册进程就会中断。
二、路径一：申请延期，为使用证据争取时间
如果商标确实在推进使用、只是尚未形成合格证据，可以先申请延期。延期规则如下（依据 37 C.F.R. §2.89）：
• 延期以 6 个月为单位，累计最多可申请 5 次（首次 1 次 + 后续 4 次）；
• 自 NOA 签发之日起，提交 SOU 的期限最长不超过 36 个月；
• 首次延期需在 NOA 签发后 6 个月内提出，提交书面请求、按类缴纳官费，以及持续真诚使用意图的宣誓声明；
• 第二次及以后的延期，还需额外提交正当理由说明（good cause），例如正在进行的产品研发、市场调研、生产活动、推广活动、寻找分销商、申请政府审批等使用准备工作，或对未能推进使用的合理解释；
• 36 个月内仍未提交 SOU 的，申请将被放弃，且不可恢复。
另有两点容易被忽略。其一，延期请求中列出的商品/服务必须与 NOA 一致，NOA 中列明但延期请求里遗漏的项目，将被视为删除，且此后不能再加回（37 C.F.R. §2.89(f)）。其二，可以在提交 SOU 的同时或之后、在剩余期限内再申请一次延期作为「保险」，前提是不超过 36 个月总期限。
三、路径二：转为外国注册基础（44(e)）
如果申请人在中国或其他国家已有核准注册的同一商标，可以考虑将申请基础由 1(b) 转为 Section 44(e) 外国注册基础。依据 37 C.F.R. §2.45(a)(3)，44(e) 允许申请人以原属国的商标注册为基础取得美国注册，注册前无需提交美国使用证据，也无需提交 SOU。这正是它解决「使用证据难题」的价值所在。
实践中很常见的情况是：最初提交美国 1(b) 申请时，国内或其他国家的商标仍在审查中，尚无法作为基础；等到外国注册下证，美国申请恰好进入 NOA 阶段，此时就可以启动转基础操作。
1. 44(e) 的适用条件
1. 外国注册已核准且在有效期内：需提交原属国商标注册的真实副本、复印件、证明或认证副本，文件须显示权利人名称、商标图样及核定商品/服务；
2. 非英文文件需附英文翻译，翻译件通常需由译者签署；
3. 美国申请指定的商品/服务范围不得超出外国注册的范围（37 C.F.R. §2.45(a)(2)）；
4. 申请人名义、商标图样应与外国注册保持一致；
5. 原属国资格：须与美国同属商标相关的国际公约或条约，或依法给予美国国民对等注册权利（依据 15 U.S.C. §1126(b)），中国适用；
6. 临期需补续展证明：若外国注册将在美国注册核准前到期，须提交续展证明。
2. 注册证明材料的形式要求（易被驳回）
依据 TMEP §1004.01，外国注册证明必须是由原属国知识产权主管机构出具或认证的文件。仅提交官方公报（公告）的复印件，或从商标局官网打印的页面截图，本身不足以证明该商标已注册且注册有效。中国申请人通常使用国家知识产权局核发的商标注册证，并按要求附英文翻译。
四、NOA 之后如何转基础：请愿程序与三个选项
需要注意：商标经公告之后再变更基础为 44(e)，不能走普通的自愿修改，而必须向 USPTO 提交请愿（Petition to Director），依据为 37 C.F.R. §2.35(b)(2) 及 TMEP §806.03(j)。请愿须附具外国注册副本，并明确说明选择以下哪种处理方式：
| 处理方式 | 操作内容 | 后果与注意 |
| 删除 1(b)、替换为 44(e) | 提交请愿，请求删除 1(b) 基础并以 44(e) 替代 | 请愿获准后 NOA 被撤销，审查员重新审查 44(e) 基础；通过后重新公告。若 44(e) 未获接受，不能再恢复 1(b) 基础 |
| 增加 44(e) 并同时提交 SOU | 请愿时一并提交 SOU 以完善 1(b) | 形成 44(e) 与 1(a) 双重基础；两者均需通过审查 |
| 请求替换但保留 1(b) 至 44(e) 获接受 | 请愿同时保留 1(b) 基础作为退路 | 期间仍须按时提交延期请求或 SOU，否则申请将被放弃 |
此外有两个高频问题。第一，若外国注册未覆盖美国申请的全部类别，请愿时须同时提交分案请求，或删除未被覆盖的商品/服务，否则请愿不予批准。第二，在审查员正式录入变更后的基础并核准公告之前，必须继续按原期限申请延期——不能因为提交了请愿就停下延期请求。
五、两条路径对比
| 对比维度 | 申请延期等待使用证据 | 转为 44(e) 外国注册基础 |
| 适用前提 | 商标在推进使用，尚需时间形成证据 | 已有外国核准注册且仍在有效期内 |
| 是否需要美国使用证据 | 需要，只是延后提交 | 注册前无需提交 |
| 时间成本 | 最长 36 个月，期间持续缴费与举证 | 取决于请愿审查进度，通过后需重新公告 |
| 主要风险 | 36 个月届满仍未使用则申请放弃且不可恢复 | 请愿未获批准；或商品超出外国注册范围需删减 |
| 程序复杂度 | 较低，提交延期请求即可 | 较高，需提交请愿并附外国注册证明 |
六、五个常见误区
1. 以为转基础就永久不需要使用：并非如此。以 44(e) 核准注册后，注册后第 5 至第 6 年仍需按 Section 8 提交使用声明（或在符合条件时说明合理使用未使用事由）。转基础解决的是「注册前」的使用证据问题，不等于免除后续维护义务。
2. 用官网截图当注册证明：官方公报复印件或官网打印件本身不被认可，需主管机构出具或认证的注册证明文件。
3. 商品范围照抄美国申请：44(e) 项下的商品/服务不得超出外国注册范围，超出的部分需要删减或分案处理。
4. 提交请愿后就停掉延期：请愿审查期间原有的 SOU 期限并不中止，必须继续申请延期。
5. 忽视申请人名义一致性：外国注册的权利人与美国申请人名义不一致，可能成为基础不被接受的理由。
七、常见问题（FAQ）
Q1：国内商标还在审查中，可以先提交美国 1(b) 申请吗？
可以。这正是 1(b) 机制的用途之一：先以意向使用基础占位，待国内或其他国家注册下证后，再视情况申请延期或转为 44(e) 基础。
Q2：已经提交了 SOU，还能转基础吗？
仍有可能，但因为商标已经过初审公告，需另行提交请愿，并在答复审查意见时说明基础已变更。SOU 已提交但被下发审查意见的情况下，程序上更为复杂。
Q3：延期和转基础会产生额外费用吗？
延期请求需按类别缴纳官费；转基础需提交请愿并按规定缴纳请愿费。具体金额以 USPTO 公布的最新费用标准为准。
Q4：外国注册即将到期，还能作为基础吗？
若外国注册将在美国注册核准前到期，申请人须提交续展证明；如续展正在办理中，USPTO 通常会中止审查，待续展证明提交后再继续。
免责声明：本文仅为美国商标申请基础相关规则的常识性整理，不构成法律意见或代理承诺。具体适用与操作请以 USPTO 现行法规、《商标审查程序手册》（TMEP）及个案审查意见为准。